Quy định Chống phá rừng EU (EUDR) yêu cầu mọi nhà điều hành và thương nhân đưa hàng hóa thuộc phạm vi điều chỉnh ra thị trường EU phải hoàn thành quy trình thẩm định ba bước — thu thập thông tin, đánh giá rủi ro và giảm thiểu rủi ro — trước khi nộp Tuyên bố Thẩm định (DDS) qua Hệ thống Thông tin EU. Danh mục kiểm tra này bao phủ cả ba bước cho tất cả bảy nhóm hàng hóa EUDR: cao su, gỗ, dầu cọ, đậu nành, ca cao, cà phê và gia súc. Phiên bản số tương tác có tại /tools/supply-chain-template.
Thẩm định EUDR là gì?
Theo Quy định (EU) 2023/1115, nhà điều hành và thương nhân phải chứng minh hàng hóa đưa ra thị trường EU đảm bảo không phá rừng (mốc 31 tháng 12 năm 2020) và được sản xuất hợp pháp. Nghĩa vụ bao gồm Điều 9 (thu thập thông tin), Điều 10 (đánh giá rủi ro) và Điều 11 (giảm thiểu rủi ro). Bằng chứng hỗ trợ phải lưu giữ 5 năm.
Thực thi bắt đầu 30 tháng 12 năm 2026 cho nhà điều hành lớn và vừa. Doanh nghiệp siêu nhỏ và nhỏ theo sau vào 30 tháng 6 năm 2027. Quy định áp dụng bất kể phân loại rủi ro quốc gia — thu mua từ nguồn rủi ro thấp vẫn yêu cầu thẩm định đầy đủ, dù tỷ lệ kiểm tra khác nhau (1% rủi ro thấp, 3% tiêu chuẩn, 9% rủi ro cao).
Mẫu này bao gồm những gì
Bước 1: Thu thập Thông tin (Điều 9)
- Xác định mô tả sản phẩm, tên thương mại và mã CN/HS theo Phụ lục I
- Ghi nhận số lượng sản phẩm (khối lượng tịnh và thể tích hoặc số lượng khi áp dụng)
- Xác định quốc gia (và vùng dưới quốc gia khi áp dụng) sản xuất
- Thu thập tọa độ định vị cho tất cả lô đất sản xuất — đa giác cho lô trên 4 héc-ta, tâm cho 4 héc-ta trở xuống (WGS84/EPSG:4326, sáu chữ số thập phân)
- Ghi nhận ngày hoặc khoảng thời gian sản xuất (mùa thu hoạch)
- Thu thập tên, địa chỉ bưu điện và email mỗi nhà cung cấp trong chuỗi
- Thu thập tên, địa chỉ bưu điện và email mỗi người mua (khi biết)
- Thu thập bằng chứng sản phẩm không phá rừng, sử dụng mốc 31 tháng 12 năm 2020
- Thu thập bằng chứng hợp pháp: quyền sử dụng đất, bảo vệ môi trường, quyền lao động, quyền người bản địa, FPIC, nghĩa vụ thuế và luật chống tham nhũng
- Thu thập chứng nhận hoặc xác minh bên thứ ba liên quan (cung cấp thông tin cho đánh giá rủi ro nhưng không thay thế thẩm định riêng)
Bước 2: Đánh giá Rủi ro (Điều 10)
- Đánh giá thông tin thu thập ở Bước 1 có đủ và đáng tin cậy không
- Đánh giá phân loại rủi ro quốc gia/vùng do Ủy ban Châu Âu gán
- Đánh giá tỷ lệ phá rừng hoặc suy thoái rừng trong vùng sản xuất
- Đánh giá rủi ro suy thoái rừng ngoài phá rừng
- Đánh giá rủi ro pháp lý: luật pháp có được thực thi hiệu quả không
- Đánh giá phức tạp chuỗi cung ứng — số trung gian, rủi ro trộn với vật liệu không rõ nguồn gốc
- Đánh giá rủi ro lách luật bao gồm chuyển tải qua các quốc gia không sản xuất
- Đánh giá rủi ro xung đột, tham nhũng và quản trị
- Xem xét mối quan ngại về lao động cưỡng bức, quyền người bản địa và quyền cộng đồng
- Đối chiếu dữ liệu định vị với hệ thống cảnh báo phá rừng vệ tinh
- Lập tài liệu kết luận đánh giá rủi ro: không đáng kể hoặc đáng kể, kèm lý do
- Nếu rủi ro đáng kể, tiến hành Bước 3 trước khi nộp DDS
Bước 3: Giảm thiểu Rủi ro (Điều 11)
- Yêu cầu thông tin, dữ liệu hoặc tài liệu bổ sung từ nhà cung cấp
- Thực hiện xác minh độc lập dữ liệu nhà cung cấp (sàng lọc vệ tinh, kiểm toán thực địa bên thứ ba)
- Xác minh dữ liệu định vị qua nguồn độc lập hoặc kiểm chứng thực địa
- Xác nhận chuỗi hành trình sử dụng phân tách vật lý hoặc bảo toàn danh tính — mass balance bị cấm rõ ràng theo EUDR
- Khi áp dụng, ủy quyền khảo sát thực địa hoặc kiểm tra hiện trường tại nguồn sản xuất
- Lập tài liệu mọi biện pháp giảm thiểu, bằng chứng thu được và kết luận rủi ro còn lại
- Đánh giá lại rủi ro đã giảm xuống không đáng kể chưa — nếu rủi ro đáng kể vẫn còn sau giảm thiểu, sản phẩm không được đưa ra thị trường EU
Cách sử dụng mẫu này
Bước 1: Bắt đầu với một dòng sản phẩm và một quốc gia nguồn gốc. Hoàn thành phần thu thập thông tin. Danh sách lỗ hổng trở thành kế hoạch hành động.
Bước 2: Làm việc qua các mục đánh giá rủi ro với nhóm tuân thủ và thu mua. Khi dữ liệu không đủ, xem là lỗ hổng — không phải "rủi ro thấp mặc định."
Bước 3: Với rủi ro đáng kể, gán hành động giảm thiểu cụ thể. Chạy lại đánh giá rủi ro sau khi hoàn thành.
Bước 4: Khi cả ba bước hoàn thành và rủi ro được đánh giá không đáng kể, tập hợp dữ liệu cho DDS. Sử dụng Danh mục kiểm tra chuẩn bị DDS EUDR để tổ chức các trường nộp.
Cách triển khai trong tổ chức của quý vị
Phân công trách nhiệm. Cán bộ tuân thủ hoặc quản lý bền vững của quý vị sở hữu danh mục kiểm tra này và chịu trách nhiệm thúc đẩy quy trình thẩm định ba bước đến hoàn thành. Quản lý chuỗi cung ứng và nhân viên thu mua cung cấp dữ liệu nhà cung cấp và bằng chứng từ thực địa; đội pháp lý xác nhận tài liệu hợp pháp. Tham khảo danh mục kiểm tra theo từng mặt hàng liên quan để biết chi tiết vận hành về thu thập bằng chứng cho mỗi nhóm hàng.
Thiết lập chu kỳ rà soát. Đánh giá lại quy trình thẩm định hàng quý và ngay lập tức khi có nhà cung cấp mới vào chuỗi cung ứng, lô đất sản xuất mới, hoặc tái phân loại rủi ro quốc gia bởi Ủy ban Châu Âu. Các sự kiện kích hoạt — như cảnh báo phá rừng trong vùng cung ứng hoặc thay đổi biện pháp trừng phạt — cũng yêu cầu đánh giá lại kịp thời.
Xác định quy trình leo thang. Bất kỳ phát hiện rủi ro không đạt mức không đáng kể nào không thể giảm thiểu theo Điều 11 sẽ tạm dừng việc nộp DDS cho lô hàng bị ảnh hưởng. Thành viên nhóm chịu trách nhiệm leo thang các phát hiện chưa được giải quyết đến quản lý xuất khẩu trong vòng 48 giờ, ghi nhận yếu tố rủi ro, lỗ hổng bằng chứng và biện pháp giảm thiểu đề xuất.
Kết nối với quy trình làm việc hiện có. Tích hợp thu thập thông tin vào quy trình tiếp nhận nhà cung cấp mới và rà soát nhà cung cấp định kỳ để việc thu thập bằng chứng bắt đầu trước lô hàng đầu tiên. Liên kết kết quả đánh giá rủi ro với quyết định thu mua, và lưu trữ hồ sơ thẩm định hoàn chỉnh cùng với tài liệu xuất khẩu theo thời hạn lưu giữ bắt buộc năm năm.
Ai cần mẫu này
- Cán bộ tuân thủ thiết lập hoặc kiểm toán quy trình thẩm định EUDR
- Quản lý chuỗi cung ứng lập bản đồ thu mua thượng nguồn đến cấp lô đất
- Nhà xuất khẩu chuẩn bị chứng minh sản phẩm đáp ứng yêu cầu bằng chứng EUDR cho người mua EU
- Nhà nhập khẩu EU (nhà điều hành) chịu trách nhiệm pháp lý chính nộp DDS với bằng chứng đầy đủ
Nếu chỉ thu mua từ quốc gia EU phân loại rủi ro thấp?
Phân loại rủi ro thấp giảm tỷ lệ kiểm tra xuống 1% và cho phép thẩm định rút gọn. Không miễn trừ khỏi quy trình. Thu thập thông tin, đánh giá rủi ro và nộp DDS vẫn bắt buộc.
Có thể dựa vào chứng nhận nhà cung cấp thay cho thẩm định riêng không?
Không. Chứng nhận như FSC, RSPO hoặc PEFC có thể cung cấp thông tin cho đánh giá rủi ro. Không thay thế nghĩa vụ nhà điều hành.
Phương pháp truy xuất nào được phép theo EUDR?
Yêu cầu truy xuất vật lý từ lô đất sản xuất đến điểm nhập khẩu. Mass balance bị cấm rõ ràng. Phương pháp cho phép là bảo toàn danh tính và phân tách vật lý.
Phải lưu giữ hồ sơ thẩm định bao lâu?
5 năm từ ngày nộp DDS. Hồ sơ phải sẵn sàng cho cơ quan có thẩm quyền khi yêu cầu. Hồ sơ không đầy đủ được xem là thất bại thẩm định.
Sẵn sàng chuyển từ danh mục kiểm tra sang truy xuất nguồn gốc cấp bằng chứng? ResourceLedger giúp nhà điều hành và nhà xuất khẩu xây dựng hồ sơ thẩm định có thể bảo vệ được — từ thu thập định vị đến sàng lọc phá rừng — để mỗi DDS quý vị nộp đều có thể chứng minh khi được yêu cầu. Đặt lịch demo để xem cách hoạt động cho chuỗi cung ứng của quý vị.