ในฐานะผู้นำเข้าสหภาพยุโรปที่ยื่น Due Diligence Statement ท่านแบกรับภาระการพิสูจน์ทางกฎหมายทั้งหมดภายใต้มาตรา 4 รายการตรวจสอบนี้ช่วยท่านตรวจสอบสิ่งที่ซัพพลายเออร์ถั่วเหลืองจัดเตรียมให้อย่างเป็นระบบและระบุรายการที่ต้องการการสืบสวนเพิ่มเติมก่อนยื่น
แม่แบบนี้ครอบคลุมอะไรบ้าง
การตรวจสอบเอกสารซัพพลายเออร์
- ตรวจสอบว่าซัพพลายเออร์จัดเตรียมเอกสารสำหรับฟาร์มทุกแห่งที่สนับสนุนการจัดส่ง
- ยืนยันว่าเอกสารระบุทุกลำดับชั้น: ฟาร์ม ไซโล ผู้ค้า โรงบด ผู้ส่งออก
- ตรวจสอบความสอดคล้องภายใน
- ตรวจสอบว่าการรับรอง (ISCC, ProTerra) เป็นเพียงข้อมูลเสริม
- ยืนยันว่ามีแฟ้มหลักฐานดิบ ไม่ใช่เพียงรายงานสรุปหรือหนังสือรับรอง
สัญญาณเตือน: หนังสือรับรองเพียงฉบับเดียวโดยไม่มีเอกสารระดับฟาร์ม การรับรองอ้างเป็นหลักฐานเพียงอย่างเดียว
การตรวจสอบข้อมูลพิกัดภูมิศาสตร์
- ตรวจสอบพิกัดจัดเก็บภาคสนามใน WGS84 (EPSG:4326) ที่ 6 ตำแหน่งทศนิยม
- สำหรับแปลงที่เกิน 4 เฮกตาร์ (ฟาร์มถั่วเหลืองเชิงพาณิชย์ส่วนใหญ่): ตรวจสอบขอบเขตรูปหลายเหลี่ยม
- ตรวจสอบตัวอย่างกับภาพดาวเทียมเพื่อยืนยันที่ดินเกษตรกรรม
- ตรวจสอบว่าจำนวนแปลงตรงกับจำนวนฟาร์มที่อ้าง
สัญญาณเตือน: พิกัดเป็นจำนวนกลม หลายแปลงมีพิกัดเดียวกัน พิกัดในพื้นที่คุ้มครองหรือดินแดนชนพื้นเมือง
การประเมินหลักฐานการปลอดการตัดไม้ทำลายป่า
- ตรวจสอบการคัดกรองใช้เส้นฐาน 31 ธันวาคม 2020
- ยืนยันใช้คำจำกัดความป่า FAO อย่างถูกต้อง — ทุ่งหญ้าสะวันนาเซอร์ราโดต่ำกว่าเกณฑ์ FAO ไม่ใช่ป่า
- ตรวจสอบเอกสารวิธีการ
- ตรวจสอบกับระบบแจ้งเตือนอิสระ (PRODES/DETER, Global Forest Watch)
- ยืนยันว่าข้อตกลงระงับการปลูกถั่วเหลืองในอเมซอนไม่ถูกอ้างว่าตอบสนองข้อกำหนด EUDR
การประเมินหลักฐานด้านกฎหมาย
- ตรวจสอบว่าซัพพลายเออร์ระบุกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
- สำหรับแหล่งกำเนิดบราซิล: ตรวจสอบ CAR ต่อฟาร์ม — ลงทะเบียนแล้ว ไม่มีการคว่ำบาตร
- ตรวจสอบหมายเลข CAR กับฐานข้อมูลสาธารณะ SICAR
- ยืนยันหลักฐานด้านกฎหมายมีมากกว่าคำรับรองตนเอง
- ยืนยันหนังสืออนุญาตส่งออกเป็นปัจจุบัน
การตรวจสอบการแปรรูปและการตรวจสอบย้อนกลับ
- ตรวจสอบบันทึกการรับเข้าไซโลเชื่อมโยงการส่งมอบกับฟาร์มเฉพาะ
- ยืนยันการจัดส่งขาออกเชื่อมโยงกับฟาร์มแหล่งผลิต
- ตรวจสอบเอกสารผลผลิตการบด (~80% กาก ~18% น้ำมัน)
- ตรวจสอบการปรับยอดปริมาณ
สัญญาณเตือน: ช่องว่างปริมาณเกิน 5% ภาษา mass balance — EUDR ห้าม (มาตรา 9)
การประเมินความเสี่ยงและความพร้อม DDS
- ตรวจสอบว่าการประเมินความเสี่ยงครอบคลุมปัจจัยมาตรา 10 ทั้งหมด
- ยืนยันข้อสรุป "เล็กน้อย" มีหลักฐานสนับสนุน
- ตรวจสอบว่ามาตรการลดความเสี่ยงดำเนินการก่อนการจัดส่ง
- ยืนยันการจัดเก็บ 5 ปี (มาตรา 12)
วิธีใช้แม่แบบนี้
ขั้นตอนที่ 1 — ร้องขอชุดหลักฐานทั้งหมด สำหรับถั่วเหลือง ตรวจสอบว่าข้อมูลระดับฟาร์มผ่านขั้นตอนการรวบรวมที่ไซโล — การผสมที่ไซโลเป็นจุดที่การตรวจสอบย้อนกลับสูญหายบ่อยที่สุด
ขั้นตอนที่ 2 — ดำเนินการตามแต่ละหมวด มุ่งเน้นสัญญาณเตือน
ขั้นตอนที่ 3 — ยกระดับสัญญาณเตือน อย่ายื่น DDS ที่มีสัญญาณเตือนที่ยังไม่ได้แก้ไข
ขั้นตอนที่ 4 — จัดทำเอกสารการตรวจสอบ
วิธีนำไปปฏิบัติในองค์กรของท่าน
มอบหมายความรับผิดชอบ เจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบของ EU เป็นเจ้าของรายการตรวจสอบตั้งแต่ต้นจนจบ ตั้งแต่การรับชุดหลักฐานจากซัพพลายเออร์จนถึงการตัดสินใจยื่น DDS ฝ่ายจัดซื้อทำหน้าที่เป็นตัวกรองแรก ตรวจสอบความครบถ้วนของชุดเอกสารแต่ละชุดก่อนส่งต่อเพื่อทบทวนเนื้อหา ผู้ตรวจสอบภายในควรทบทวนงานตรวจสอบของเจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างน้อยปีละครั้ง
กำหนดรอบการทบทวน ดำเนินการรายการตรวจสอบนี้สำหรับทุกการจัดส่งก่อนยื่น DDS — การทบทวนรายการจัดส่งเป็นสิ่งที่ไม่สามารถหลีกเลี่ยงได้ ดำเนินการประเมินซัพพลายเออร์ใหม่ทั้งหมดเป็นประจำทุกปี และเรียกการตรวจสอบซ้ำทันทีเมื่อซัพพลายเออร์รายงานการเปลี่ยนแปลงฟาร์มต้นทาง การดำเนินงานไซโล หรือห่วงโซ่ตัวกลาง สำหรับแต่ละการจัดส่ง ตรวจสอบว่าข้อมูลระดับฟาร์มยังคงอยู่หลังขั้นตอนการรวมที่ไซโล — การผสมในไซโลเป็นจุดที่การตรวจสอบย้อนกลับระดับฟาร์มมักสูญหายมากที่สุด และต้องได้รับการยืนยันใหม่ทุกครั้ง
กำหนดเส้นทางการยกระดับปัญหา สัญญาณเตือนใด ๆ ที่พบระหว่างการตรวจสอบจะหยุดการยื่น DDS ทันที ฝ่ายจัดซื้อระงับเหตุการณ์สำคัญของการชำระเงินรอบถัดไปจนกว่าปัญหาจะได้รับการแก้ไข หากสัญญาณเตือนยังไม่ได้รับการแก้ไขภายใน 30 วัน ให้ยกระดับไปยังหัวหน้าฝ่ายปฏิบัติตามกฎระเบียบหรือที่ปรึกษากฎหมาย บันทึกทุกการยกระดับ รวมถึงวันที่แจ้ง ผู้ที่เกี่ยวข้อง และผลลัพธ์
เชื่อมต่อกับกระบวนการทำงานที่มีอยู่ ระบุข้อกำหนดหลักฐานโดยตรงในสัญญาซื้อขายเพื่อให้ซัพพลายเออร์ทราบว่าต้องจัดเตรียมอะไรก่อนจัดส่ง — โดยเฉพาะข้อกำหนดข้อมูลระดับฟาร์ม ไม่ใช่ข้อมูลรวมระดับไซโล กำหนดให้การผ่านพิธีการศุลกากรขึ้นอยู่กับการลงนามรายการตรวจสอบ — ไม่มีรายการตรวจสอบที่ลงนามแล้ว ไม่มีการอนุมัติปล่อยสินค้า บูรณาการการตรวจสอบ QC ที่ท่าเรือกับกระบวนการตรวจสอบเพื่อให้การตรวจสอบคุณภาพทางกายภาพและการทบทวนเอกสารดำเนินไปพร้อมกันอย่างเป็นระบบ
ใครต้องใช้แม่แบบนี้
- ผู้นำเข้าสหภาพยุโรป — เจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ — ผู้จัดการจัดซื้อ
ซัพพลายเออร์ไม่สามารถให้ข้อมูลระดับฟาร์มได้?
EUDR กำหนดให้มีพิกัดภูมิศาสตร์ถึงแปลงที่ดิน (มาตรา 9(1)(d)) ข้อมูลระดับไซโลหรือภูมิภาคไม่สนับสนุน DDS ที่ป้องกันได้ ต้องร้องขอข้อมูลระดับฟาร์มหรือปฏิเสธการจัดส่ง
ควรจัดการถั่วเหลืองจากเขตชีวภาพเซอร์ราโดอย่างไร?
ใช้คำจำกัดความป่า FAO อย่างแม่นยำ พืชพรรณเซอร์ราโดที่ถึงเกณฑ์ FAO คือป่า — การแปลงสภาพหลัง 2020 คือการตัดไม้ทำลายป่า ตรวจสอบว่าการคัดกรองของซัพพลายเออร์ใช้คำจำกัดความ FAO อย่างถูกต้อง
การตรวจสอบถั่วเหลืองต้องการให้ผู้นำเข้าสหภาพยุโรปประเมินหลักฐานอิสระข้ามการรวบรวมที่ไซโล คำจำกัดความการตัดไม้ทำลายป่าเฉพาะเขตชีวภาพ และห่วงโซ่อุปทานหลายลำดับชั้น รายการตรวจสอบจัดโครงสร้างการทบทวน — แพลตฟอร์มทำให้เป็นอัตโนมัติ จองการสาธิต เพื่อดูว่า ResourceLedger ช่วยอย่างไร