Danh mục kiểm tra này giúp nhà nhập khẩu EU xác minh liệu bằng chứng từ nhà cung cấp cao su có đủ hỗ trợ Tuyên bố Thẩm định có thể bảo vệ được trước khi nộp. Theo Điều 4, nhà nhập khẩu EU chịu trách nhiệm pháp lý chính — lên đến 4% doanh thu hàng năm toàn EU.
Nghĩa vụ xác minh của nhà nhập khẩu EU là gì?
Quy định 2023/1115 yêu cầu nhà điều hành đưa cao su ra thị trường EU phải thực hiện thẩm định (Điều 8). Chuỗi cung ứng cao su liên quan 3-5 tầng tập hợp. Mỗi tầng đưa vào rủi ro truy xuất.
Mẫu này bao gồm những gì
Rà soát tài liệu nhà cung cấp
- Xác nhận nhà cung cấp cung cấp gói bằng chứng hoàn chỉnh — không phải tóm tắt hoặc tự chứng nhận
- Xác minh bằng chứng bao phủ mọi lô đất nguồn, không phải mẫu đại diện
- Kiểm tra bằng chứng có ngày và kiểm soát phiên bản
- Xác nhận mọi trung gian (thu gom, chế biến, xuất khẩu) được xác định danh tính
- Xác minh chứng nhận được ký bởi đại diện ủy quyền
Dấu hiệu cảnh báo: Tóm tắt một trang thay vì bằng chứng nền. Bằng chứng bỏ qua tầng tập hợp.
Xác minh dữ liệu định vị địa lý
- Xác minh tọa độ thu thập tại hiện trường trong WGS84/EPSG:4326, 6 chữ số thập phân, kèm dấu thời gian và siêu dữ liệu thiết bị
- Xác nhận điểm GPS cho lô dưới 4 héc-ta; đa giác cho lô trên 4 héc-ta
- Đối chiếu mẫu với ảnh vệ tinh xác nhận cây cao su
- Xác minh dấu thời gian hợp lý
- Xác nhận mỗi lô đất liên kết với nông dân hoặc chủ đất
Dấu hiệu cảnh báo: Tọa độ số tròn. Nhiều lô đất tọa độ giống nhau. Tọa độ chỉ vào mặt nước, đường hoặc khu đô thị.
Đánh giá bằng chứng không phá rừng
- Xác minh sàng lọc theo mốc 31 tháng 12 năm 2020
- Xác nhận có tài liệu phương pháp
- Đối chiếu hệ thống cảnh báo độc lập (Global Forest Watch, RADD)
- Đối với lô đất gần ngày mốc: xác minh phân tích chuỗi thời gian
- Xác nhận năm trồng nhất quán
Dấu hiệu cảnh báo: Chứng nhận (PEFC, FSC) là bằng chứng duy nhất. Hình ảnh cũ hơn 12 tháng.
Đánh giá bằng chứng pháp lý
- Xác minh nhà cung cấp xác định luật pháp liên quan cụ thể
- Xác nhận tài liệu quyền sở hữu — sổ đỏ, Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất chính thức hoặc xác nhận trưởng thôn và hồ sơ quyền tập quán (quan trọng cho nông hộ nhỏ Indonesia)
- Đối với nguồn gốc Thái Lan: xác nhận phân loại rủi ro thấp được lập tài liệu nhưng thẩm định đầy đủ được thực hiện — rủi ro thấp giảm tần suất kiểm tra (1% so với 9%), không giảm nghĩa vụ
- Xác minh giấy phép và giấy phép xuất khẩu còn hiệu lực
- Kiểm tra bằng chứng pháp lý bao phủ mọi danh mục Điều 9(1)(e) bao gồm FPIC
Dấu hiệu cảnh báo: Giấy phép hết hạn. "Thông lệ tiêu chuẩn ngành" được trích dẫn là bằng chứng pháp lý.
Xác minh chế biến và truy xuất nguồn gốc
- Xác nhận tỷ lệ chuyển đổi DRC có tài liệu kèm phương pháp lấy mẫu (28-35% mủ nước; 45-55% mủ chén)
- Xác minh chuyển đổi trọng lượng ướt sang khô nhất quán
- Kiểm tra đối chiếu khối lượng mỗi tầng trong dung sai — yêu cầu giải thích chênh lệch vượt 5%
- Xác nhận tập hợp đa tầng có thể truy xuất
- Xác minh mã lô xuyên suốt chuỗi
- Xác nhận không áp dụng mass balance (Điều 9)
Dấu hiệu cảnh báo: Chênh lệch đối chiếu vượt 5%. Hệ số chuyển đổi trích dẫn không có quy trình lấy mẫu.
Đánh giá rủi ro và sẵn sàng DDS
- Thực hiện đánh giá rủi ro riêng (Điều 10)
- Lập tài liệu phương pháp
- Yêu cầu bằng chứng bổ sung khi phát hiện mối quan ngại
- Xác nhận mọi trường DDS có thể điền
- Xác minh lưu trữ 5 năm (Điều 12)
- Xác nhận kiểm toán được từ đầu đến cuối
Cách sử dụng mẫu này
Bước 1 — Yêu cầu gói bằng chứng đầy đủ. Đối với cao su, tập trung vào tài liệu chuyển đổi DRC — chênh lệch đối chiếu khối lượng là dấu hiệu cảnh báo phổ biến nhất.
Bước 2 — Xác minh từng phần. Chỉ đánh dấu khi xác minh độc lập.
Bước 3 — Lập tài liệu xác minh. Lưu giữ 5 năm.
Bước 4 — Quyết định trước khi nộp.
Cách triển khai trong tổ chức của quý vị
Phân công trách nhiệm. Cán bộ tuân thủ EU của quý vị sở hữu danh mục kiểm tra từ đầu đến cuối, từ tiếp nhận gói bằng chứng của nhà cung cấp đến quyết định nộp DDS. Bộ phận thu mua đóng vai trò bộ lọc đầu tiên, kiểm tra tính đầy đủ của từng gói tài liệu trước khi chuyển để rà soát nội dung. Kiểm toán viên nội bộ nên rà soát công tác xác minh của cán bộ tuân thủ ít nhất mỗi năm một lần.
Thiết lập chu kỳ rà soát. Thực hiện danh mục kiểm tra này cho mọi lô hàng trước khi nộp DDS — không có lối tắt an toàn nào cho việc bỏ qua rà soát theo từng lô hàng. Thực hiện đánh giá lại nhà cung cấp toàn diện hàng năm, và kích hoạt xác minh lại ngay lập tức khi nhà cung cấp báo cáo thay đổi lô đất nguồn, cơ sở chế biến, hoặc chuỗi trung gian.
Xác định quy trình leo thang. Bất kỳ cảnh báo nào được phát hiện trong quá trình xác minh sẽ tạm dừng việc nộp DDS ngay lập tức. Bộ phận thu mua giữ lại mốc thanh toán tiếp theo cho đến khi vấn đề được giải quyết. Nếu cảnh báo vẫn chưa được giải quyết trong vòng 30 ngày, leo thang đến trưởng bộ phận tuân thủ hoặc cố vấn pháp lý. Ghi chép mọi lần leo thang, bao gồm ngày nêu vấn đề, các bên liên quan và kết quả giải quyết.
Kết nối với quy trình làm việc hiện có. Đưa yêu cầu bằng chứng trực tiếp vào hợp đồng mua bán để nhà cung cấp biết cần chuẩn bị gì trước khi giao hàng. Quy định thông quan hải quan phụ thuộc vào việc ký duyệt danh mục kiểm tra — không có danh mục kiểm tra đã ký, không có ủy quyền thông quan. Liên kết kiểm tra đối chiếu DRC với kiểm tra chất lượng đã thực hiện tại cảng, nơi đo trọng lượng và độ ẩm là quy trình tiêu chuẩn, để tránh trùng lặp công việc đồng thời tăng cường rà soát bằng chứng.
Ai cần mẫu này
- Nhà nhập khẩu EU đưa cao su ra thị trường EU
- Cán bộ tuân thủ đánh giá bằng chứng thượng nguồn
- Quản lý mua sắm đánh giá nhà cung cấp
- Kiểm toán nội bộ rà soát quy trình
Câu hỏi thường gặp
Có thể dựa vào DDS của nhà cung cấp thay cho xác minh riêng không?
Không. Theo Điều 4, nhà điều hành đưa sản phẩm ra thị trường chịu nghĩa vụ thẩm định.
Phân loại rủi ro thấp của Thái Lan có giảm nghĩa vụ xác minh không?
Không. Rủi ro thấp giảm tần suất kiểm tra (1% so với 9%), không giảm nghĩa vụ. Phải xác minh cho mọi lô hàng.
Chứng nhận nhà cung cấp có giảm gánh nặng xác minh không?
Không. Chứng nhận cung cấp thông tin cho đánh giá rủi ro nhưng không thay thế thẩm định EUDR.
Chuỗi cung ứng cao su trải qua 3-5 tầng tập hợp, mỗi tầng đưa vào biến động chuyển đổi và rủi ro truy xuất mà nhà nhập khẩu EU phải xác minh trước khi nộp. Danh mục kiểm tra xác định cần kiểm tra gì — nền tảng hệ thống hóa việc xác minh. Đặt lịch demo để xem cách ResourceLedger giúp nhà nhập khẩu EU đánh giá bằng chứng nhà cung cấp theo yêu cầu EUDR trước mỗi lần nộp DDS.