Danh mục kiểm tra này cung cấp khung đánh giá 26 điểm cho các doanh nghiệp và thương nhân cà phê nhằm đánh giá mức độ sẵn sàng tuân thủ Quy định chống phá rừng của Liên minh Châu Âu (EUDR). Danh mục được sắp xếp theo từng cấp trong chuỗi cung ứng — từ thu mua tại hộ tiểu điền, qua thu hái quả chín, chế biến ướt hoặc khô đến xuất khẩu — phản ánh mức độ phức tạp trong tập hợp nguyên liệu khi các hợp tác xã thu mua quả chín từ hàng trăm hộ tiểu điền và chế biến qua các cơ sở dùng chung trước khi cà phê đến thị trường EU.
Việc hoàn thành danh mục kiểm tra này không cấu thành sự tuân thủ. EUDR yêu cầu doanh nghiệp phải thực hiện thẩm định (due diligence) và nộp Tuyên bố Thẩm định (Due Diligence Statement — DDS) có bằng chứng hỗ trợ. Danh mục kiểm tra này giúp xác định các lỗ hổng trong chuỗi bằng chứng của quý vị trước khi cơ quan có thẩm quyền (competent authority) phát hiện.
Nghĩa vụ tuân thủ EUDR đối với cà phê là gì?
Quy định 2023/1115 cấm đưa ra thị trường hoặc xuất khẩu từ thị trường EU các hàng hóa không đảm bảo không gây phá rừng hoặc không được sản xuất hợp pháp. Cà phê (mã HS 0901 — nhân xanh và rang) nằm trong bảy nhóm hàng hóa thuộc phạm vi điều chỉnh.
Đối với cà phê, chuỗi cung ứng bao gồm 4-5 cấp: từ hộ tiểu điền đến điểm thu mua quả chín, từ điểm thu mua đến trạm chế biến ướt hoặc khô, từ trạm chế biến đến nhà xay xát khô hoặc nhà xuất khẩu, từ nhà xuất khẩu đến nhà nhập khẩu EU. Một trạm chế biến có thể tập hợp quả chín từ hàng trăm nông trại. Doanh nghiệp nộp DDS — thường là nhà nhập khẩu EU — chịu toàn bộ nghĩa vụ chứng minh theo Điều 4.
Quá trình chế biến từ quả chín thành nhân xanh gây hao hụt trọng lượng khoảng 5:1, và các phương pháp chế biến khác nhau (chế biến ướt, chế biến khô, chế biến mật ong) tạo ra tỷ lệ thu hồi khác nhau, làm tăng thêm sự phức tạp cho việc đối chiếu khối lượng và tài liệu truy xuất nguồn gốc.
Nội dung danh mục kiểm tra
Thu mua và định vị địa lý (Điều 9(1)(d), 9(1)(e))
- Tất cả lô đất nguồn được xác định và định vị trong hệ tọa độ WGS84 (EPSG:4326) với độ chính xác 6 chữ số thập phân
- Ghi nhận một điểm GPS duy nhất cho các lô đất từ 4 héc-ta trở xuống; ghi nhận ranh giới dạng polygon cho các lô đất vượt quá 4 héc-ta (hầu hết các hộ tiểu điền cà phê nằm trong ngưỡng điểm đơn)
- Dữ liệu định vị bao gồm thời gian thu thập, thông tin thiết bị và danh tính người thu thập — không chỉ tọa độ thô
- Mỗi lô đất được liên kết với nông dân đã xác minh danh tính, kèm hồ sơ quyền sử dụng đất (sổ đỏ, Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất) trong hồ sơ
- Ghi nhận năm trồng hoặc ngày thiết lập vườn cây cho từng lô đất để xác minh sản xuất so với ngày giới hạn phá rừng 31 tháng 12 năm 2020
- Đối với các lô đất trong vùng rừng núi cao hoặc khu vực có ghi nhận xâm lấn rừng: thực hiện phân tích ảnh vệ tinh để xác nhận không có mất rừng sau ngày 31 tháng 12 năm 2020
- Ghi nhận hệ thống canh tác — trồng dưới tán cây che bóng, trồng ngoài nắng hoàn toàn, hoặc nông lâm kết hợp — vì điều này ảnh hưởng đến hồ sơ rủi ro phá rừng và việc phân tích ảnh vệ tinh
Đánh giá rủi ro (Điều 10)
- Xác nhận phân loại rủi ro quốc gia cho từng nguồn gốc (tiêu chuẩn, thấp hoặc cao) theo đánh giá so sánh hiện hành của EU
- Thực hiện sàng lọc phá rừng bằng ảnh vệ tinh dựa trên đường cơ sở ngày 31 tháng 12 năm 2020
- Đối chiếu chéo với các hệ thống cảnh báo phá rừng độc lập cho từng khu vực nguồn (ví dụ: Global Forest Watch, cảnh báo GLAD)
- Ghi nhận phương pháp đánh giá rủi ro: nguồn dữ liệu, độ phân giải, ngưỡng và tiêu chí quyết định
- Khi phát hiện vấn đề: ghi nhận các biện pháp giảm thiểu rủi ro và thực hiện trước khi nộp DDS (Điều 10(2))
- Ghi nhận rủi ro đặc thù theo nguồn gốc — độ cao và địa hình của vùng trồng có thể ảnh hưởng đến tính khả dụng và độ phân giải của ảnh vệ tinh
Xác minh tính hợp pháp (Điều 9(1)(e))
- Xác định các quy định pháp luật liên quan của quốc gia sản xuất (luật sử dụng đất, quy định lâm nghiệp, bảo vệ môi trường, luật lao động, nghĩa vụ thuế và quyền cộng đồng bao gồm FPIC)
- Thu thập bằng chứng tuân thủ pháp luật hoặc cam kết của nhà cung cấp kèm tài liệu hỗ trợ cho từng nguồn gốc
- Đối với các nguồn gốc có chỉ định rừng được bảo vệ (ví dụ: rừng cà phê Ethiopia, vùng rừng Indonesia): tài liệu xác nhận khu vực sản xuất không nằm trong ranh giới rừng được bảo vệ
- Các giấy phép, đăng ký hợp tác xã hoặc giấy phép xuất khẩu liên quan có trong hồ sơ và đã được xác minh còn hiệu lực
Chế biến và truy xuất nguồn gốc (Điều 4, 9)
- Lập bản đồ các điểm thu mua quả chín — ghi nhận các hộ tiểu điền cung cấp cho từng trạm thu mua
- Ghi nhận phương pháp chế biến cho từng lô — chế biến ướt (washed), chế biến khô (natural), hoặc chế biến mật ong (honey) — vì tỷ lệ thu hồi khác nhau theo phương pháp
- Ghi nhận tỷ lệ chuyển đổi từ quả chín sang nhân xanh (khoảng 5:1 theo trọng lượng đối với chế biến ướt, thay đổi đối với chế biến khô và mật ong) kèm phương pháp đo lường
- Theo dõi tập hợp tại cấp hợp tác xã hoặc trạm — liên kết mỗi lô cà phê thóc hoặc nhân xanh xuất ra với tập hợp cụ thể các nông trại nguồn
- Duy trì mã lô hoặc mã sản phẩm từ trạm chế biến qua nhà xay xát khô và nhà xuất khẩu kèm liên kết truy xuất tại mỗi điểm chuyển giao
- Không áp dụng mass balance — EUDR cấm mass balance; yêu cầu phân tách vật lý (physical segregation) hoặc bảo toàn danh tính (identity preservation)
Hồ sơ và nộp đơn (Điều 4, 9, 12)
- Chuẩn bị DDS với đầy đủ các trường bắt buộc theo Điều 4(2) trước khi đưa sản phẩm vào thị trường EU
- Tất cả bằng chứng hỗ trợ được lưu trữ và có thể truy xuất trong suốt thời hạn lưu trữ bắt buộc 5 năm (Điều 12)
- Chuỗi bằng chứng có thể kiểm toán xuyên suốt: cơ quan có thẩm quyền có thể truy xuất từ DDS đã nộp đến từng lô đất hộ tiểu điền qua mỗi giai đoạn tập hợp
- Nhận được số tham chiếu DDS từ Hệ thống Thông tin EU và liên kết với hồ sơ vận chuyển và hải quan
Cách sử dụng danh mục kiểm tra này
Bước 1 — Lập bản đồ chuỗi cung ứng. Ghi nhận mọi cấp từ lô đất nguồn đến điểm nhập cảnh thị trường EU: hộ tiểu điền, điểm thu mua quả chín, trạm chế biến, nhà xay xát khô, nhà xuất khẩu và nhà nhập khẩu EU. Đối với cà phê, xác định chuỗi cung ứng sử dụng chế biến ướt hay khô — trạm chế biến quả chín là điểm tập hợp then chốt.
Bước 2 — Thực hiện từng phần. Chỉ đánh dấu hoàn thành khi có bằng chứng bằng văn bản — không phải khi có kế hoạch hoặc nhà cung cấp xác nhận bằng lời nói.
Bước 3 — Bổ sung lỗ hổng trước khi nộp. Ưu tiên định vị hộ tiểu điền và truy xuất tại trạm chế biến, vì tập hợp quả chín là lỗ hổng khó bổ sung nhất sau khi đã xảy ra.
Bước 4 — Rà soát hàng quý. Các hộ nông dân mới, thay đổi trạm chế biến và tái phân loại rủi ro đòi hỏi đánh giá lại.
Cách triển khai trong tổ chức của quý vị
Phân công trách nhiệm. Cán bộ tuân thủ hoặc quản lý bền vững của quý vị sở hữu danh mục kiểm tra này và chịu trách nhiệm về tính đầy đủ của nó. Quản lý trạm và điều phối viên hợp tác xã cung cấp bằng chứng về chế biến và nguồn cung ứng; quản lý xuất khẩu rà soát gói tài liệu hoàn chỉnh trước khi nộp DDS.
Thiết lập chu kỳ rà soát. Tích hợp việc thu thập tọa độ địa lý với quá trình giao cherry tại trạm rửa để dữ liệu lô đất được ghi nhận tại điểm tiếp nhận, không phải tái tạo sau đó. Thực hiện đánh giá lại toàn bộ danh mục kiểm tra hàng quý và ngay lập tức khi có nông dân đóng góp mới, thay đổi trạm, hoặc tái phân loại rủi ro quốc gia bởi Ủy ban Châu Âu.
Xác định quy trình leo thang. Bất kỳ lỗ hổng nào được phát hiện trong quá trình rà soát sẽ tạm dừng việc chuẩn bị DDS cho lô hàng bị ảnh hưởng cho đến khi lỗ hổng được khắc phục. Thành viên nhóm chịu trách nhiệm leo thang các lỗ hổng chưa được giải quyết đến quản lý xuất khẩu trong vòng 48 giờ, kèm theo giải thích bằng văn bản về lỗ hổng và lộ trình khắc phục đề xuất.
Kết nối với quy trình làm việc hiện có. Liên kết xác minh tọa độ địa lý nông dân với các thủ tục đăng ký hợp tác xã và tiếp nhận cherry hiện có để dữ liệu được thu thập trước khi bắt đầu gộp lô. Liên kết tài liệu chuyển đổi cherry-sang-nhân-xanh và truy xuất nguồn gốc lô với các điểm bàn giao QC hiện có tại trạm rửa và nhà máy xay khô, và đính kèm bằng chứng danh mục kiểm tra hoàn chỉnh vào gói tài liệu xuất khẩu cùng với giấy chứng nhận ICO và hóa đơn thương mại.
Ai cần danh mục kiểm tra này
- Nhà xuất khẩu cà phê chuẩn bị hồ sơ bằng chứng DDS cho các lô hàng xuất sang EU
- Trạm chế biến và hợp tác xã ghi nhận chuyển đổi từ quả chín sang nhân, truy xuất lô hàng và liệt kê nông dân
- Cán bộ tuân thủ kiểm toán chuỗi bằng chứng trong chuỗi cung ứng cà phê nhiều cấp trước khi nộp DDS
- Nhà nhập khẩu EU xác minh bằng chứng từ thượng nguồn đáp ứng tiêu chuẩn cho Tuyên bố Thẩm định có tính bảo vệ pháp lý
Câu hỏi thường gặp
Sự khác biệt về phương pháp chế biến ảnh hưởng đến truy xuất nguồn gốc EUDR như thế nào?
Chế biến ướt, chế biến khô và chế biến mật ong tạo ra tỷ lệ thu hồi khác nhau và có mô hình tập hợp khác nhau. Chế biến ướt diễn ra tại các trạm rửa tập trung, tập hợp quả chín từ nhiều nông dân; chế biến khô có thể diễn ra tại nông trại. Bất kể phương pháp nào, EUDR yêu cầu truy xuất đến lô đất nơi quả chín được sản xuất (Điều 9(1)(d)). Ghi nhận phương pháp chế biến, tỷ lệ thu hồi và mô hình tập hợp cho từng lô.
Cà phê trồng dưới tán cây có yêu cầu tuân thủ khác không?
Yêu cầu tuân thủ là giống nhau. Tuy nhiên, cà phê trồng dưới tán rừng thách thức việc sàng lọc phá rừng bằng vệ tinh: sự chuyển đổi từ rừng tự nhiên sang cà phê che bóng có thể không hiển thị trong phân tích độ che phủ tán. Doanh nghiệp phải đảm bảo phương pháp sàng lọc có thể phân biệt rừng tự nhiên với nông lâm kết hợp cà phê che bóng được thiết lập sau ngày 31 tháng 12 năm 2020.
Cách xử lý Arabica và Robusta từ các nguồn gốc khác nhau trong cùng một lô hàng?
Mỗi giống từ mỗi nguồn gốc yêu cầu dữ liệu định vị và đánh giá rủi ro riêng. Khi cả hai được bao gồm trong một lô hàng, mỗi giống phải được ghi nhận riêng trong DDS với định vị, sàng lọc phá rừng và xác minh tính hợp pháp riêng.
Hoàn thành danh mục kiểm tra này có nghĩa là đã tuân thủ EUDR không?
Không. Danh mục kiểm tra này giúp xác định các lỗ hổng bằng chứng. Hoàn thành mọi mục nghĩa là quý vị đã ghi nhận chuỗi bằng chứng — không phải chứng nhận tuân thủ, không đảm bảo vượt qua kiểm tra của cơ quan quản lý, và không thay thế tư vấn pháp lý độc lập. Doanh nghiệp phải thực hiện thẩm định và hỗ trợ DDS bằng bằng chứng mà cơ quan có thẩm quyền có thể xác minh.
Chuỗi cung ứng cà phê có sự phân mảnh hộ tiểu điền, hao hụt trọng lượng đáng kể trong chế biến và điều kiện canh tác đa dạng tại các nguồn gốc, tạo ra những thách thức truy xuất nguồn gốc độc đáo trong các hàng hóa thuộc phạm vi EUDR. Danh mục kiểm tra xác định lỗ hổng — nền tảng bù đắp chúng. Đặt lịch trình diễn để xem cách ResourceLedger cung cấp khả năng truy xuất nguồn gốc cấp bằng chứng từ lô đất hộ tiểu điền đến cảng EU.