รายการตรวจสอบนี้ช่วยผู้นำเข้าสหภาพยุโรปตรวจสอบว่าหลักฐานที่ซัพพลายเออร์น้ำมันปาล์มจัดเตรียมให้เพียงพอสนับสนุน Due Diligence Statement ที่ป้องกันได้ก่อนยื่นหรือไม่ ภายใต้มาตรา 4 ผู้นำเข้าสหภาพยุโรปแบกรับความรับผิดชอบทางกฎหมายหลัก — สูงถึง 4% ของรายได้ประจำปีทั่วสหภาพยุโรป การรวบรวม FFB อย่างกว้างขวางที่โรงสกัดทำให้การตรวจสอบย้อนกลับระดับแปลงเป็นความท้าทายหลักสำหรับผู้นำเข้า
ข้อผูกพันในการตรวจสอบของผู้นำเข้าสหภาพยุโรปคืออะไร?
กฎระเบียบ 2023/1115 กำหนดให้ผู้ประกอบการที่วางจำหน่ายน้ำมันปาล์มในตลาดสหภาพยุโรปต้องดำเนินการตรวจสอบสถานะ (มาตรา 8) ผู้นำเข้าไม่สามารถมอบหมายข้อผูกพันนี้ให้ซัพพลายเออร์ ห่วงโซ่อุปทานน้ำมันปาล์มครอบคลุม 4-5 ลำดับชั้น โรงสกัดเดียวอาจจัดหาจากเกษตรกรรายย่อยหลายร้อยราย ผู้นำเข้าต้องตรวจสอบว่าการตรวจสอบย้อนกลับสามารถผ่านการรวบรวมนี้ได้
แม่แบบนี้ครอบคลุมอะไรบ้าง
การตรวจสอบเอกสารซัพพลายเออร์
- ยืนยันว่าซัพพลายเออร์จัดเตรียมชุดหลักฐานครบถ้วน — ไม่ใช่สรุป ใบรับรอง RSPO หรือคำรับรองตนเอง
- ตรวจสอบว่าหลักฐานครอบคลุมแปลงแหล่งผลิตทุกแปลงที่สนับสนุน FFB
- ตรวจสอบว่าหลักฐานมีวันที่และควบคุมเวอร์ชัน
- ยืนยันว่าตัวกลางทั้งหมดระบุชื่อ
- ตรวจสอบว่าหลักฐานขยายลงไปต่ำกว่าโรงสกัดถึงแปลงแต่ละแปลง
- ยืนยันว่าคำรับรองลงนามโดยผู้แทนที่ได้รับมอบอำนาจ
สัญญาณเตือน: ใบรับรอง RSPO เป็นหลักฐานเพียงอย่างเดียว การตรวจสอบย้อนกลับหยุดที่โรงสกัดโดยไม่มีข้อมูลแปลงรายบุคคล
การตรวจสอบข้อมูลพิกัดภูมิศาสตร์
- ตรวจสอบว่าพิกัดถูกจัดเก็บภาคสนามในระบบ WGS84/EPSG:4326 ที่ความละเอียด 6 ตำแหน่งทศนิยม พร้อมเวลาที่จัดเก็บและข้อมูลอุปกรณ์
- ยืนยันจุด GPS สำหรับแปลงต่ำกว่า 4 เฮกตาร์; ขอบเขตรูปหลายเหลี่ยมสำหรับแปลงที่เกิน 4 เฮกตาร์
- ตรวจสอบตัวอย่างกับภาพดาวเทียมเพื่อยืนยันว่ามีปาล์มน้ำมัน
- ตรวจสอบว่าเวลาที่จัดเก็บสมเหตุสมผล
- ยืนยันว่าแต่ละแปลงเชื่อมโยงกับเจ้าของที่ระบุตัวตนได้
- สำหรับสวนขนาดใหญ่: ตรวจสอบว่ารูปหลายเหลี่ยมสอดคล้องกับพื้นที่ที่ปลูกจริง
สัญญาณเตือน: พิกัดเป็นจำนวนกลม หลายแปลงมีพิกัดเดียวกัน พิกัดระดับโรงสกัดเท่านั้น
การประเมินหลักฐานการปลอดการตัดไม้ทำลายป่า
- ตรวจสอบการคัดกรองเทียบกับวันตัดยอด 31 ธันวาคม 2020
- ยืนยันเอกสารวิธีการคัดกรอง
- ตรวจสอบกับระบบแจ้งเตือนอิสระ (Global Forest Watch, RADD, Nusantara Atlas)
- ตรวจสอบการคัดกรองการทับซ้อนพื้นที่พรุ
- สำหรับแปลงใกล้วันตัดยอด: ตรวจสอบการวิเคราะห์อนุกรมเวลา
- ยืนยันบันทึกปีที่ปลูก
สัญญาณเตือน: RSPO เป็นหลักฐานเพียงอย่างเดียว ไม่มีการวิเคราะห์พื้นที่พรุ การคัดกรองรวมแทนระดับแปลง
การประเมินหลักฐานด้านความถูกต้องตามกฎหมาย
- ตรวจสอบว่าซัพพลายเออร์ระบุกฎหมายที่เกี่ยวข้องอย่างเฉพาะเจาะจง
- ยืนยันเอกสารสิทธิ์การถือครองสำหรับแต่ละแปลง (HGU/IUP สำหรับอินโดนีเซีย)
- สำหรับอินโดนีเซีย: ตรวจสอบการปฏิบัติตามคำสั่งระงับ
- ตรวจสอบใบอนุญาตและหนังสืออนุญาตส่งออกที่เป็นปัจจุบัน
- ตรวจสอบว่าหลักฐานครอบคลุมทุกหมวดตามมาตรา 9(1)(e) รวมถึง FPIC
สัญญาณเตือน: ใบอนุญาต HGU/IUP หมดอายุ NDPE ถูกอ้างเป็นหลักฐานด้านกฎหมาย
การตรวจสอบการแปรรูปและการตรวจสอบย้อนกลับ
- ตรวจสอบเอกสาร OER ที่ระดับโรงสกัด (20-23% FFB เป็น CPO)
- ยืนยันการตรวจสอบย้อนกลับระดับโรงสกัด: ชุด CPO เชื่อมโยงกับแปลงแหล่งผลิต
- ตรวจสอบบันทึกการรวบรวม FFB
- ตรวจสอบการปรับยอดโรงกลั่น
- ยืนยันรหัสชุดตลอดห่วงโซ่
- ตรวจสอบว่าไม่มีการใช้ mass balance (มาตรา 9)
สัญญาณเตือน: ช่องว่างการปรับยอดเกิน 5% ตรวจสอบย้อนกลับถึงโรงสกัดแต่ไม่มีการเชื่อมโยงถึงเกษตรกรรายย่อย
การประเมินความเสี่ยงและความพร้อม DDS
- ดำเนินการประเมินความเสี่ยงของท่านเอง (มาตรา 10)
- จัดทำเอกสารวิธีการ
- ประเมินความซับซ้อนของฐานจัดหาโรงสกัด
- ร้องขอหลักฐานเพิ่มเติมเมื่อพบข้อกังวล
- ยืนยันว่าฟิลด์ DDS สามารถกรอกจากชุดหลักฐาน
- ตรวจสอบการจัดเก็บ 5 ปี (มาตรา 12)
- ยืนยันความสามารถในการตรวจสอบตั้งแต่ต้นจนจบ
วิธีใช้แม่แบบนี้
ขั้นตอนที่ 1 — ร้องขอชุดหลักฐานทั้งหมด ระบุว่าหลักฐานต้องขยายถึงแปลงแหล่งผลิตแต่ละรายการ
ขั้นตอนที่ 2 — ตรวจสอบแต่ละหมวด ทำเครื่องหมายว่าสมบูรณ์เฉพาะเมื่อตรวจสอบอิสระแล้ว
ขั้นตอนที่ 3 — จัดทำเอกสารการตรวจสอบ เก็บรักษา 5 ปี
ขั้นตอนที่ 4 — ตัดสินใจก่อนยื่น หากสัญญาณเตือนยังไม่ได้แก้ไข อย่ายื่น DDS
วิธีนำไปปฏิบัติในองค์กรของท่าน
มอบหมายความรับผิดชอบ เจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบของ EU เป็นเจ้าของรายการตรวจสอบตั้งแต่ต้นจนจบ ตั้งแต่การรับชุดหลักฐานจากซัพพลายเออร์จนถึงการตัดสินใจยื่น DDS ฝ่ายจัดซื้อทำหน้าที่เป็นตัวกรองแรก ตรวจสอบความครบถ้วนของชุดเอกสารแต่ละชุดก่อนส่งต่อเพื่อทบทวนเนื้อหา ผู้ตรวจสอบภายในควรทบทวนงานตรวจสอบของเจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างน้อยปีละครั้ง
กำหนดรอบการทบทวน ดำเนินการรายการตรวจสอบนี้สำหรับทุกการจัดส่งก่อนยื่น DDS — การทบทวนรายการจัดส่งเป็นสิ่งที่ไม่สามารถหลีกเลี่ยงได้ ดำเนินการประเมินซัพพลายเออร์ใหม่ทั้งหมดเป็นประจำทุกปี และเรียกการตรวจสอบซ้ำทันทีเมื่อซัพพลายเออร์รายงานการเปลี่ยนแปลงแปลงปลูกต้นทาง พื้นที่ครอบคลุมของโรงสกัด หรือห่วงโซ่ตัวกลาง ตรวจสอบข้อมูลการจัดหาระดับโรงสกัดทุกครั้งที่พื้นที่ครอบคลุม FFB เปลี่ยนแปลงตามฤดูกาล เนื่องจากสัดส่วนของเกษตรกรรายย่อยที่ส่งให้โรงสกัดเปลี่ยนแปลงตามรูปแบบการเก็บเกี่ยวและสภาพถนน
กำหนดเส้นทางการยกระดับปัญหา สัญญาณเตือนใด ๆ ที่พบระหว่างการตรวจสอบจะหยุดการยื่น DDS ทันที ฝ่ายจัดซื้อระงับเหตุการณ์สำคัญของการชำระเงินรอบถัดไปจนกว่าปัญหาจะได้รับการแก้ไข หากสัญญาณเตือนยังไม่ได้รับการแก้ไขภายใน 30 วัน ให้ยกระดับไปยังหัวหน้าฝ่ายปฏิบัติตามกฎระเบียบหรือที่ปรึกษากฎหมาย บันทึกทุกการยกระดับ รวมถึงวันที่แจ้ง ผู้ที่เกี่ยวข้อง และผลลัพธ์
เชื่อมต่อกับกระบวนการทำงานที่มีอยู่ ระบุข้อกำหนดหลักฐานโดยตรงในสัญญาซื้อขายเพื่อให้ซัพพลายเออร์ทราบว่าต้องจัดเตรียมอะไรก่อนจัดส่ง — โดยเฉพาะข้อกำหนดข้อมูลระดับแปลงที่อยู่ต่ำกว่าระดับโรงสกัด กำหนดให้การผ่านพิธีการศุลกากรขึ้นอยู่กับการลงนามรายการตรวจสอบ — ไม่มีรายการตรวจสอบที่ลงนามแล้ว ไม่มีการอนุมัติปล่อยสินค้า บูรณาการการตรวจสอบ QC ที่ท่าเรือกับกระบวนการตรวจสอบเพื่อให้การตรวจสอบคุณภาพทางกายภาพและการทบทวนเอกสารดำเนินไปตามลำดับอย่างเป็นระบบแทนที่จะเป็นกระบวนการแยกส่วน
ใครต้องใช้แม่แบบนี้
- ผู้นำเข้าสหภาพยุโรป ที่ต้องตรวจสอบหลักฐานซัพพลายเออร์ก่อนยื่น DDS
- เจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ ที่ประเมินการตรวจสอบย้อนกลับจากโรงสกัดถึงแปลง
- ผู้จัดการจัดซื้อ ที่ประเมินว่าซัพพลายเออร์สามารถให้หลักฐานระดับ EUDR ได้หรือไม่
- ผู้ตรวจสอบภายใน ที่ทบทวนขั้นตอนก่อนการตรวจสอบจากหน่วยงานกำกับดูแล
คำถามที่พบบ่อย
การรับรอง RSPO ตอบสนองข้อผูกพันการตรวจสอบของฉันหรือไม่?
ไม่ RSPO ไม่กำหนดพิกัดภูมิศาสตร์ WGS84 6 ตำแหน่งทศนิยม ไม่ใช้วันตัดยอด 31 ธันวาคม 2020 และไม่ผลิต DDS
ซัพพลายเออร์ให้การตรวจสอบย้อนกลับถึงโรงสกัด — เพียงพอหรือไม่?
ไม่ มาตรา 9(1)(d) กำหนดให้ตรวจสอบย้อนกลับถึงแปลงที่ดิน เกษตรกรรายย่อยและสวนแต่ละรายต้องมีพิกัดภูมิศาสตร์และเชื่อมโยงกับชุด CPO
การคัดกรองพื้นที่พรุมีบทบาทอย่างไร?
การระบายน้ำและแปลงสภาพพื้นที่พรุอยู่ภายใต้ข้อจำกัดทางกฎหมาย การทับซ้อนพื้นที่พรุเพิ่มความเป็นไปได้ที่มีการแปลงสภาพที่ดิน
จะทำอย่างไรหากหลักฐานมีช่องว่างแต่การจัดส่งถูกส่งแล้ว?
อย่ายื่น DDS จนกว่าช่องว่างจะได้รับการแก้ไข หากไม่สามารถปิดได้ ต้องเลือก: ปฏิเสธการจัดส่ง ดำเนินการลดความเสี่ยงเพิ่มเติม หรือยอมรับความเสี่ยง
ห่วงโซ่อุปทานน้ำมันปาล์มเกี่ยวข้องกับการรวบรวม FFB อย่างกว้างขวาง ทำให้การตรวจสอบย้อนกลับระดับแปลงเป็นความท้าทายที่ยากที่สุด รายการตรวจสอบระบุสิ่งที่ต้องตรวจสอบ — แพลตฟอร์มทำให้การตรวจสอบเป็นระบบ จองการสาธิต เพื่อดูว่า ResourceLedger ช่วยผู้นำเข้าสหภาพยุโรปประเมินหลักฐานซัพพลายเออร์ตามข้อกำหนด EUDR ก่อนยื่น DDS ทุกฉบับอย่างไร